Une compliance opérationnelle, adaptée à votre établissement.
HFT accompagne les gestionnaires de fortune et les établissements financiers suisses en compliance et gestion des risques. Diagnostic ciblé ou soutien régulier : nous structurons avec vos équipes les travaux KYC/LBA, les contrôles, la gouvernance et la préparation d’audit. Le mandat définit le périmètre, les responsabilités et les livrables.
HFT COMPLIANCE SPRINT · GESTIONNAIRES DE FORTUNE
Votre dispositif compliance, renforcé en 10 jours.
Un diagnostic ciblé pour identifier les écarts, sécuriser les priorités et préparer un plan de remédiation concret, sans externalisation complète.
Réserver un échange confidentiel de 20 minutes
01
Diagnostiquer
Cadrage du périmètre, collecte des preuves et revue ciblée.
02
Prioriser
Identification des cinq risques qui appellent une décision.
03
Remédier
Recommandations proportionnées, responsables et calendrier.
Un périmètre clair. Des livrables utiles.
- Revue d'un échantillon de dossiers KYC/LBA.
- PEP, sanctions et adverse media.
- Directives et contrôles internes.
- Gouvernance et reporting à la direction ou au conseil.
- Préparation d'audit ou échanges avec l'organisme de surveillance.
- Top 5 risques et plan de remédiation sur 30 à 60 jours.
Exemples de livrables HFT
Control & Evidence Framework
Exemples illustratifs. Chaque livrable est adapté à la licence, aux activités, aux risques et aux preuves du client. Aucune approbation d'un organisme de surveillance n'est suggérée.
Un accompagnement dans la durée
HFT apporte un soutien Risk & Compliance adapté à votre activité : suivi des dossiers KYC/LBA et des contrôles, mise à jour des directives, reporting périodique, préparation d’audit et suivi de la remédiation.
La fréquence d’intervention, les responsabilités et les modalités d’escalade sont définies dans le mandat, en coordination avec vos équipes.
Nous aidons à structurer la fonction compliance, fiabiliser les dispositifs KYC, LBA et sanctions, appliquer la LSFin, et préparer les audits. Notre intervention est opérationnelle et ciblée.
Défis courants
Solutions concrètes
Nous réalisons des diagnostics, priorisons les actions, élaborons des politiques et procédures, mettons en place des plans de contrôle et assurons la remédiation et le reporting.
Accompagnement
Nous accompagnons vos équipes dans la mise en œuvre des actions de conformité convenues. Le mandat précise les responsables, les échéances, les contrôles de suivi et les preuves attendues.
Qui bénéficie de notre expertise ?
Nos services en conformité s'adressent à un large éventail d'organisations, des GFI aux fintech, en passant par les family offices. Découvrez si votre entreprise peut bénéficier de notre accompagnement sur mesure.
Explorer l’IA sur un travail de compliance précis
Nous développons une démarche de pilotes encadrés pour examiner des usages tels que la préparation d’une revue périodique KYC, le rapprochement de pièces justificatives ou la structuration d’un dossier de preuves.
Chaque pilote part d’un besoin identifié et de critères d’évaluation convenus. Les travaux portent sur l’assistance à la préparation et au contrôle ; l’acceptation d’un client, la clôture d’une alerte et les décisions de compliance restent sous responsabilité humaine.
Cette démarche est en développement. Elle est proposée sous forme de co-développement encadré, et non comme une plateforme prête à déployer.
Secteurs clés
Nos services sont particulièrement pertinents pour les GFI, gestionnaires de fortune, fintech, banques, sociétés de services financiers et family offices. Nous adaptons nos interventions à votre taille, votre niveau de risque et votre cadre réglementaire spécifique.
Une intervention définie avec vos équipes
Chaque mandat part de vos activités, de vos risques et des preuves disponibles. Nous convenons des priorités, des livrables et des modalités de suivi avec vos fonctions internes. Vos équipes conservent les décisions et la validation des actions.
Merci de ne pas transmettre de dossier client ni de document confidentiel via ce formulaire. Les modalités d’échange de ces éléments seront définies séparément.
